首页/新闻资讯

惠诚大讲堂|郭兆隆律师《证券业务执业风险》专题讲座回顾

2024.10.29

近年来,证券行业内的中介机构因未能充分履行其专业职责而受到监管机构处罚的情况时有发生,这为证券律师等从业者敲响了警钟。基于这种现状,北京市惠诚律师事务所以此为契机,特邀郭兆隆律师担纲2024惠诚大讲堂第16期主讲,主题为《证券业务执业风险》。

 

 

郭兆隆律师深耕证券法律业务多年,本次大讲堂他以律师从事证券业执业规范、虚假陈述案件律师担责原则和如何防范证券业务执业风险三个方面进行讲解。通过引用多条法律法规,郭律师详细阐述了证券律师执业的基本规范体系。

 

(证券律师执业基本规范体系)

 

近两小时的精彩课程中,郭兆隆律师带来了丰富的内容,他指出,证券律师在资本市场的各个环节扮演着重要角色,通过提供专业的服务和严谨的尽职调查来减少商业活动中的潜在风险,并且承担起作为市场“一线监管者”或守护者的责任。为了有效降低执业过程中的风险,并同时维护委托人的利益与社会公众的利益,关键在于彻底清除委托人可能遇到的法律障碍,确保其行为符合法律法规,并保证信息披露的真实性和透明度。为此,在工作实践中,需加强与客户的前期沟通,坚持信息的真实性、客观性及完整性,保持独立判断的态度,以及秉持勤勉谨慎的原则进行审核。

此次课程采用线上直播的形式,未能参与本次讲座的朋友,可在惠律诚资视频号观看直播回放。如希望学习更多实务知识,请关注惠诚律所公众号,参与“惠诚大讲堂”,随时随地感受惠诚律师带来的精彩。